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广东华兴银行以“合规管理提升年”为抓手厚植合规文化建设
发布日期:2020-04-30
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  来源: 中国网财经

  为落实银保监会关于合规管理、案件防控的监管政策,2019年,广东华兴银行把合规管理提升年作为完善合规管理长效机制的一项重要举措和抓手,统筹安排,扎实有序推进工作开展,把各项要求落到实处。经过一年的努力,广东华兴银行全行上下形成了“人人重风险,事事讲合规”的良好氛围,达到员工行为“时时合规”、业务发展“环环合规”。广东华兴银行经营稳健,截至2019年12月31日,广东华兴银行不良贷款率0.83%、较年初下降0.26个百分点,监管指标持续达标,全行发展势头良好。

  强化学习,提升合规意识

  广东华兴银行通过组织学习,让全体员工认识到合规管理提升对高质量发展的重要性、必然性和紧迫性,让合规产生效益,合规创造价值,合规也是生产力的意识深入人心。

  除组织学习广东华兴银行董事长周泽荣在合规管理提升年启动仪式上的重要讲话精神外,该行还组织全行开展员工行为管理相关制度学习活动。一是开展集中培训,举办员工行为管理专题培训,对《广东华兴银行员工行为管理办法》《广东华兴银行员工行为守则》等员工行为管理相关制度进行了宣导培训。二是组织各单位开展自学。活动期间,各单位通过专题会议、每周例会、每日晨会等形式,开展了集中学习、交流讨论,对员工行为管理相关制度和该行自主编制的《监管处罚案例汇编》进行了较深入学习。三是制定落实《广东华兴银行2019年案件警示教育活动方案》,开展案件警示教育活动、员工行为管理相关制度学习活动,组织员工参观广东省反腐倡廉教育基地,并印制、派发及张贴《员工禁止行为一百条》海报等。各分行也开展了形式多样的警示教育活动。

   文化引导,扎实稳步推进

  广东华兴银行制定了《广东华兴银行2019合规管理提升年活动方案》,通过举办合规管理提升年启动仪式,组织开展合规知识竞赛、全员合规测试、合规检查、警示教育活动等十八项合规建设活动,弘扬合规文化,提升合规意识,完善合规工作机制。广东华兴银行还积极开展合规文化研讨及建设活动,加强组织领导,精心策划形式多样的合规宣导方式,传达监管要求,宣导合规文化。并举办大型合规知识竞赛、组织开展合规文化研讨及建设、印发《监管处罚案例汇编》等。同时,在主要办公场所制挂《广东华兴银行员工行为守则》,并向全行制发宣传小册子。通过图文并茂的宣传方式,强化全体员工对行为守则和禁止行为认识和理解,促进员工行为管理相关要求入脑入心。

  此外,各分行也通过各种举措不断提升全员合规意识。例如,深圳分行召开2019年度分行合规大会、佛山分行开展分行行长谈合规活动和“风控在心,合规同行”主题情景剧比赛、江门分行开展“让合规触手可及”合规文化宣传活动、惠州分行定期发布《合规管理提升年之案例警示》电子期刊等。

  强化管理,保持内外高压

  2019年,广东华兴银行多措并举强化员工行为管理,实现全年无案件。一是抓章建制,完善案防与员工行为管理相关制度或规范。通过修订《广东华兴银行员工行为管理办法》,新增《广东华兴银行员工行为守则》《广东华兴银行案件风险排查管理办法》《广东华兴银行案件处置管理办法》《广东华兴银行员工禁止行为一百条》等制度或规范,为提升员工整体素质和职业道德水准提供日常工作中“守住底线、不越红线”的行为指南。二是进一步明确案防主体责任,严格落实合规案防“一把手”责任制,层层分解压实案防责任,包括组织全行员工签订《广东华兴银行员工合规承诺书》。三是建成员工账户异常交易监测项目,通过员工账户监测,规范员工行为管理,防范案防风险。四是建立了办公场所突击检查常态化检查机制,完成对各分行、总行各经营单位的办公场所突击检查。五是开展员工行为外围调查、员工异常行为或投诉事件调查处理工作等,并编印并组织学习《监管处罚案例汇编》。

  广东华兴银行上下秉承“合规创造价值”的理念,诚实守信,严格遵守法律法规、监管政策和制度,以“合规管理提升年”为抓手,厚植合规文化建设,提升了合规建设的高度、强度和深度,强化了自觉性,创造性地把合规建设和业务提升、队伍建设相结合,为构建全面风险管理长效机制作出了有益的尝试。

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广东华兴银行以“合规管理提升年”为抓手厚植合规文化建设

  来源: 中国网财经

  为落实银保监会关于合规管理、案件防控的监管政策,2019年,广东华兴银行把合规管理提升年作为完善合规管理长效机制的一项重要举措和抓手,统筹安排,扎实有序推进工作开展,把各项要求落到实处。经过一年的努力,广东华兴银行全行上下形成了“人人重风险,事事讲合规”的良好氛围,达到员工行为“时时合规”、业务发展“环环合规”。广东华兴银行经营稳健,截至2019年12月31日,广东华兴银行不良贷款率0.83%、较年初下降0.26个百分点,监管指标持续达标,全行发展势头良好。

  强化学习,提升合规意识

  广东华兴银行通过组织学习,让全体员工认识到合规管理提升对高质量发展的重要性、必然性和紧迫性,让合规产生效益,合规创造价值,合规也是生产力的意识深入人心。

  除组织学习广东华兴银行董事长周泽荣在合规管理提升年启动仪式上的重要讲话精神外,该行还组织全行开展员工行为管理相关制度学习活动。一是开展集中培训,举办员工行为管理专题培训,对《广东华兴银行员工行为管理办法》《广东华兴银行员工行为守则》等员工行为管理相关制度进行了宣导培训。二是组织各单位开展自学。活动期间,各单位通过专题会议、每周例会、每日晨会等形式,开展了集中学习、交流讨论,对员工行为管理相关制度和该行自主编制的《监管处罚案例汇编》进行了较深入学习。三是制定落实《广东华兴银行2019年案件警示教育活动方案》,开展案件警示教育活动、员工行为管理相关制度学习活动,组织员工参观广东省反腐倡廉教育基地,并印制、派发及张贴《员工禁止行为一百条》海报等。各分行也开展了形式多样的警示教育活动。

   文化引导,扎实稳步推进

  广东华兴银行制定了《广东华兴银行2019合规管理提升年活动方案》,通过举办合规管理提升年启动仪式,组织开展合规知识竞赛、全员合规测试、合规检查、警示教育活动等十八项合规建设活动,弘扬合规文化,提升合规意识,完善合规工作机制。广东华兴银行还积极开展合规文化研讨及建设活动,加强组织领导,精心策划形式多样的合规宣导方式,传达监管要求,宣导合规文化。并举办大型合规知识竞赛、组织开展合规文化研讨及建设、印发《监管处罚案例汇编》等。同时,在主要办公场所制挂《广东华兴银行员工行为守则》,并向全行制发宣传小册子。通过图文并茂的宣传方式,强化全体员工对行为守则和禁止行为认识和理解,促进员工行为管理相关要求入脑入心。

  此外,各分行也通过各种举措不断提升全员合规意识。例如,深圳分行召开2019年度分行合规大会、佛山分行开展分行行长谈合规活动和“风控在心,合规同行”主题情景剧比赛、江门分行开展“让合规触手可及”合规文化宣传活动、惠州分行定期发布《合规管理提升年之案例警示》电子期刊等。

  强化管理,保持内外高压

  2019年,广东华兴银行多措并举强化员工行为管理,实现全年无案件。一是抓章建制,完善案防与员工行为管理相关制度或规范。通过修订《广东华兴银行员工行为管理办法》,新增《广东华兴银行员工行为守则》《广东华兴银行案件风险排查管理办法》《广东华兴银行案件处置管理办法》《广东华兴银行员工禁止行为一百条》等制度或规范,为提升员工整体素质和职业道德水准提供日常工作中“守住底线、不越红线”的行为指南。二是进一步明确案防主体责任,严格落实合规案防“一把手”责任制,层层分解压实案防责任,包括组织全行员工签订《广东华兴银行员工合规承诺书》。三是建成员工账户异常交易监测项目,通过员工账户监测,规范员工行为管理,防范案防风险。四是建立了办公场所突击检查常态化检查机制,完成对各分行、总行各经营单位的办公场所突击检查。五是开展员工行为外围调查、员工异常行为或投诉事件调查处理工作等,并编印并组织学习《监管处罚案例汇编》。

  广东华兴银行上下秉承“合规创造价值”的理念,诚实守信,严格遵守法律法规、监管政策和制度,以“合规管理提升年”为抓手,厚植合规文化建设,提升了合规建设的高度、强度和深度,强化了自觉性,创造性地把合规建设和业务提升、队伍建设相结合,为构建全面风险管理长效机制作出了有益的尝试。

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